KNF wyjaśnia powody umieszczenia na liście ostrzeżeń publicznych Domu Maklerskiego Pekao

KNF wyjaśnia powody umieszczenia na liście ostrzeżeń publicznych Domu Maklerskiego Pekao
Fot. Adobe Stock. Data dodania: 20 września 2022

Dom Maklerski Pekao SA został umieszczony na liście ostrzeżeń publicznych KNF w związku z zawiadomieniem prokuratury przez Urząd KNF o podejrzeniu popełnienia przestępstwa przez ten podmiot - poinformowała w piątek KNF.

Podejrzenie dotyczy wykonywania czynności doradztwa inwestycyjnego bez zezwolenia KNF w okresie co najmniej od stycznia 2012 r. do kwietnia 2012 r. - dodała komisja.

W wydanym w piątek komunikacie KNF przypomina, że w myśl obowiązującej ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym KNF "jest zobligowana do podawania do publicznej wiadomości informacji o złożeniu zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia określonych przestępstw".

Z kolei "lista ostrzeżeń publicznych KNF jest wykazem podmiotów, w związku z działalnością których Urząd KNF przekazał do prokuratury zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa lub przystąpił do postępowania korzystając z uprawnień pokrzywdzonego".

Komisja zaznacza, że w przypadku Domu Maklerskiego Pekao SA zawiadomienie skierowano do prokuratury 20 lipca br., po decyzji z 5 lipca br., w wyniku której nałożono na Bank Polska Kasa Opieki SA karę pieniężną w wysokości 125 tys. zł za istotne naruszenie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, "poprzez świadczenie usług doradztwa inwestycyjnego na rzecz klientów bez wymaganego zezwolenia, w okresie co najmniej od stycznia 2012 r. do kwietnia 2012 r."

"Należy także podkreślić, że wpis na Listę ostrzeżeń publicznych KNF jest dokonywany na podstawie zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, co nie jest równoznaczne z jego faktycznym popełnieniem. O tym, czy w istocie do czynu zabronionego doszło, rozstrzygają w ramach właściwej procedury inne organy państwa" - głosi komunikat.

Komisja dodaje, że "obecnie obowiązujące przepisy prawa nie przewidują możliwości odstąpienia od umieszczenia podmiotu na liście ostrzeżeń publicznych nawet wówczas, gdy podmiot formalnie zadeklarował i faktycznie zaprzestał prowadzenia działalności, która budzi wątpliwości co do zgodności z prawem".

Pekao SA to jeden z największych banków w Polsce, notowany na giełdzie. Kontrolowany jest przez włoski UniCredit.
×

DALSZA CZĘŚĆ ARTYKUŁU JEST DOSTĘPNA DLA SUBSKRYBENTÓW STREFY PREMIUM PORTALU WNP.PL

lub poznaj nasze plany abonamentowe i wybierz odpowiedni dla siebie. Nie masz konta? Kliknij i załóż konto!

SŁOWA KLUCZOWE I ALERTY

Zamów newsletter z najciekawszymi i najlepszymi tekstami portalu

Podaj poprawny adres e-mail
W związku z bezpłatną subskrypcją zgadzam się na otrzymywanie na podany adres email informacji handlowych.
Informujemy, że dane przekazane w związku z zamówieniem newslettera będą przetwarzane zgodnie z Polityką Prywatności PTWP Online Sp. z o.o.

Usługa zostanie uruchomiania po kliknięciu w link aktywacyjny przesłany na podany adres email.

W każdej chwili możesz zrezygnować z otrzymywania newslettera i innych informacji.
Musisz zaznaczyć wymaganą zgodę

KOMENTARZE (0)

Do artykułu: KNF wyjaśnia powody umieszczenia na liście ostrzeżeń publicznych Domu Maklerskiego Pekao

NEWSLETTER

Zamów newsletter z najciekawszymi i najlepszymi tekstami portalu.

Polityka prywatności portali Grupy PTWP

Logowanie

Dla subskrybentów naszych usług (Strefa Premium, newslettery) oraz uczestników konferencji ogranizowanych przez Grupę PTWP

Nie pamiętasz hasła?

Nie masz jeszcze konta? Kliknij i zarejestruj się teraz!